Политика конфиденциальности
Политика государственного бюджетного учреждения здравоохранения «Иркутская областная станция переливания крови» в отношении обработки персональных данных
1. Перечень используемых определений, обозначений и сокращений
АИБ – Администратор информационной безопасности.
АРМ – Автоматизированное рабочее место.
АС – Автоматизированная система.
ИБ – Информационная безопасность.
ИР – Информационные ресурсы.
ИС – Информационная система.
МЭ – Межсетевой экран.
НСД – Несанкционированный доступ.
ОС – Операционная система.
ПБ – Политики безопасности.
ПДн – Персональные данные.
ПО – Программное обеспечение.
СЗИ – Средство защиты информации.
ЭВМ – Электронная – вычислительная машина, персональный компьютер.
Автоматизированная система – система, состоящая из персонала и комплекса средств автоматизации его деятельности, реализующая информационную технологию выполнения установленных функций.
Администратор информационной безопасности – специалист или группа специалистов организации, осуществляющих контроль за обеспечением защиты информации в ЛВС, а также осуществляющие организацию работ по выявлению и предупреждению возможных каналов утечки информации, потенциальных возможностей осуществления НСД к защищаемой информации.
Доступ к информации – возможность получения информации и ее использования.
Идентификация – присвоение субъектам доступа (пользователям, процессам) и объектам доступа (информационным ресурсам, устройствам) идентификатора и (или) сравнение предъявляемого идентификатора с перечнем присвоенных идентификаторов.
Информация – это актив, который, подобно другим активам, имеет ценность и, следовательно, должен быть защищен надлежащим образом.
Информационная безопасность – механизм защиты, обеспечивающий конфиденциальность, целостность, доступность информации; состояние защищенности информационных активов в условиях угроз в информационной сфере. Угрозы могут быть вызваны непреднамеренными ошибками персонала, неправильным функционированием технических средств, стихийными бедствиями или авариями (пожар, наводнение, отключение электроснабжения, нарушение телекоммуникационных каналов и т.п.), либо преднамеренными злоумышленными действиями, приводящими к нарушению информационных активов.
Информационная система – совокупность программного обеспечения и технических средств, используемых для хранения, обработки и передачи информации, с целью решения задач подразделений государственного бюджетного учреждения здравоохранения «Иркутская областная станция переливания крови».
Информационные технологии – процессы, методы поиска, сбора, хранения, обработки, предоставления, распространения информации и способы осуществления таких процессов и методов.
Информационные ресурсы – совокупность содержащейся в базах данных информации и обеспечивающих ее обработку информационных технологий.
Источник угрозы – намерение или метод, нацеленный на умышленное использование уязвимости, либо ситуация или метод, которые могут случайно проявить уязвимость.
Конфиденциальная информация – информация с ограниченным доступом, не содержащая сведений, составляющих государственную тайну, доступ к которой ограничивается в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Конфиденциальность – доступ к информации только авторизованных пользователей.
Критичная информация – информация, нарушение доступности, целостности, либо конфиденциальности которой, может оказать негативное влияние на функционирование подразделений государственного бюджетного учреждения здравоохранения «Иркутская областная станция переливания крови» или иного вида ущерба.
Локальная вычислительная сеть – группа ЭВМ, а также периферийное оборудование, объединенные одним или несколькими автономными высокоскоростными каналами передачи цифровых данных в пределах одного или нескольких близлежащих зданий.
Межсетевой экран – программно-аппаратный комплекс, используемый для контроля доступа между ЛВС, входящими в состав сети, а также между сетью и внешними сетями (сетью Интернет).
Несанкционированный доступ к информации – доступ к информации, нарушающий правила разграничения уровней полномочий пользователей.
Политика информационной безопасности – комплекс взаимоувязанных руководящих принципов и разработанных на их основе правил, процедур и практических приемов, принятых в государственном бюджетном учреждении здравоохранения «Иркутская областная станция переливания крови» для обеспечения его информационной безопасности.
Пользователь локальной вычислительной сети – сотрудник организации (штатный, временный, работающий по контракту и т.п.), а также прочие лица (подрядчики, аудиторы и т.п.), зарегистрированный в сети в установленном порядке и получивший права на доступ к ресурсам сети в соответствии со своими функциональными обязанностями.
Программное обеспечение – совокупность прикладных программ, установленных на сервере или ЭВМ.
Рабочая станция – персональный компьютер, на котором пользователь сети выполняет свои служебные обязанности.
Регистрационная (учетная) запись пользователя – включает в себя имя пользователя и его уникальный цифровой идентификатор, однозначно идентифицирующий данного пользователя в операционной системе (сети, базе данных, приложении и т.п.). Регистрационная запись создается администратором при регистрации пользователя в операционной системе компьютера, в системе управления базами данных, в сетевых доменах, приложениях и т.п. Она также может содержать такие сведения о пользователе, как Ф.И.О., название подразделения, телефоны, E-mail и т.п.
Роль – совокупность полномочий и привилегий на доступ к информационному ресурсу, необходимых для выполнения пользователем определенных функциональных обязанностей.
Ответственный за техническое обеспечение – сотрудник организации, занимающийся сопровождением автоматизированных систем, отвечающий за функционирование локальной сети государственного бюджетного учреждения здравоохранения «Иркутская областная станция переливания крови» и ПК.
Угрозы информации – потенциально существующая опасность случайного или преднамеренного разрушения, несанкционированного получения или модификации данных, обусловленная структурой системы обработки, а также условиями обработки и хранения данных, т.е. это потенциальная возможность источника угроз успешно выявить определенную уязвимость системы.
Уязвимость – недостатки или слабые места информационных активов, которые могут привести к нарушению информационной безопасности при реализации угроз в информационной сфере.
Целостность информации – состояние защищенности информации, характеризуемое способностью АС обеспечивать сохранность и неизменность конфиденциальной информации при попытках несанкционированных или случайных воздействий на нее в процессе обработки или хранения.
Электронная подпись – информация в электронной форме, которая присоединена к другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом связана с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего информацию.
2. Вводные положения
2.1. Введение
Политика государственного бюджетного учреждения здравоохранения «Иркутская областная станция переливания крови» (далее – ГБУЗ ИОСПК) в отношении обработки персональных данных определяет цели и задачи системы обеспечения ИБ и устанавливает совокупность правил, требований и руководящих принципов в области ИБ, которыми руководствуется ГБУЗ ИОСПК в своей деятельности.
2.2. Цели
Основными целями политики ИБ являются защита информации ГБУЗ ИОСПК от возможного нанесения материального, физического, морального или иного ущерба, посредством случайного или преднамеренного воздействия на информацию, ее носители, процессы обработки и передачи и обеспечение эффективной работы всего информационно-вычислительного комплекса при осуществлении деятельности, указанной в Положении о деятельности ГБУЗ ИОСПК.
Общее руководство обеспечением ИБ осуществляется главным врачом ГБУЗ ИОСПК. Ответственность за организацию мероприятий по обеспечению ИБ и контроль за соблюдением требований ИБ несет АИБ. Ответственность за функционирование информационных систем несет администратор информационной системы.
Должностные обязанности АИБа и системного администратора закрепляются в соответствующих инструкциях.
Руководители структурных подразделений ГБУЗ ИОСПК ответственны за обеспечение выполнения требований ИБ в своих подразделениях.
Сотрудники ГБУЗ ИОСПК обязаны соблюдать порядок обращения с конфиденциальными документами, носителями ключевой информации и другой защищаемой информацией, соблюдать требования настоящей Политики и других документов внутренних документов ГБУЗ ИОСПК по вопросам обеспечения ИБ.
2.3. Задачи
Политика ИБ направлена на защиту информационных активов от угроз, исходящих от противоправных действий злоумышленников, уменьшение рисков и снижение потенциального вреда от аварий, непреднамеренных ошибочных действий персонала, технических сбоев, неправильных технологических и организационных решений в процессах обработки, передачи и хранения информации и обеспечение нормального функционирования технологических процессов.
Наибольшими возможностями для нанесения ущерба ГБУЗ ИОСПК обладает собственный персонал. Действия персонала могут быть мотивированы злым умыслом (при этом злоумышленник может иметь сообщников как внутри, так и вне ГБУЗ ИОСПК), либо иметь непреднамеренный ошибочный характер. Категории нарушителей и их возможности определяются в «Модели нарушителя».
На основе вероятностной оценки определяется перечень актуальных угроз безопасности, который отражается в «Модели угроз».
Для противодействия угрозам ИБ в ГБУЗ ИОСПК на основе имеющегося опыта составляется прогностическая модель предполагаемых угроз и модель нарушителя. Чем точнее сделан прогноз (составлены модель угроз и модель нарушителя), тем ниже риски нарушения ИБ при минимальных ресурсных затратах.
Разработанная на основе прогноза политика ИБ и в соответствии с ней построенная СУИБ является наиболее правильным и эффективным способом добиться минимизации рисков нарушения ИБ для ГБУЗ ИОСПК. Необходимо учитывать, что с течением времени меняется характер угроз, поэтому следует своевременно, используя данные мониторинга и аудита, обновлять модели угроз и нарушителя.
Стратегия обеспечения ИБ заключается в использовании заранее разработанных мер противодействия атакам злоумышленников, а также программно-технических и организационных решений, позволяющих свести к минимуму возможные потери от технических аварий и ошибочных действий персонала.
Задачами настоящей политики являются:
- описание организации СУИБ;
- определение Политик ИБ, а именно: политика реализации антивирусной защиты; политика учетных записей; политика предоставления доступа к ИР; политика использования паролей; политика защиты АРМ; политика конфиденциального делопроизводства;
- определение порядка сопровождения ИС ГБУЗ ИОСПК.
2.4. Область действия
Настоящая Политика распространяется на все структурные подразделения ГБУЗ ИОСПК и обязательна для исполнения всеми его сотрудниками и должностными лицами. Положения настоящей Политики применимы для использования во внутренних нормативных и методических документах, а также в договорах.
2.5. Период действия и порядок внесения изменений
Настоящая Политика вводится в действие приказом главного врача ГБУЗ ИОСПК.
Политика признается утратившей силу на основании приказом главного врача ГБУЗ ИОСПК.
Изменения в политику вносятся приказом главного врача ГБУЗ ИОСПК.
Инициаторами внесения изменений в политику информационной безопасности являются:
- главный врач ГБУЗ ИОСПК;
- руководители отделов ГБУЗ ИОСПК;
- администратор информационной безопасности.
Плановая актуализация настоящей политики производится ежегодно и имеет целью приведение в соответствие определенных политикой защитных мер реальным условиям и текущим требованиям к защите информации.
Внеплановая актуализация политики ИБ и производится в обязательном порядке в следующих случаях:
- при изменении политики Российской Федерации в области ИБ, указов и законов Российской Федерации в области защиты информации;
- при изменении внутренних нормативных документов (инструкций, положений, руководств), касающихся ИБ ГБУЗ ИОСПК;
- при происшествии и выявлении инцидента (инцидентов) по нарушению ИБ, влекущего ущерб ГБУЗ ИОСПК.
Ответственными за актуализацию политики ИБ (плановую и внеплановую) несет АИБ.
Контроль за исполнением требований настоящей политики и поддержанием ее в актуальном состоянии возлагается на АИБа.
3. Политики информационной безопасности ГБУЗ ИОСПК
3.1. Назначение политик информационной безопасности
Политики ИБ ГБУЗ ИОСПК – это совокупность норм, правил и практических рекомендаций, на которых строится управление, защита и распределение информации в ГБУЗ ИОСПК.
Политики ИБ относятся к административным мерам обеспечения ИБ и определяют стратегию ГБУЗ ИОСПК в области ИБ.
Политики ИБ регламентируют эффективную работу СЗИ. Они охватывают все особенности процесса обработки информации, определяя поведение ИС и ее пользователей в различных ситуациях. Политики ИБ реализуются посредством административно-организационных мер, физических и программно-технических средств и определяет архитектуру системы защиты.
Все документально оформленные решения, формирующие Политики, должны быть утверждены главным врачом ГБУЗ ИОСПК.
3.2. Основные принципы обеспечения информационной безопасности
Основными принципами обеспечения ИБ являются следующие:
- постоянный и всесторонний анализ информационного пространства ГБУЗ ИОСПК с целью выявления уязвимостей информационных активов;
- своевременное обнаружение проблем, потенциально способных повлиять на ИБ ГБУЗ ИОСПК, корректировка моделей угроз и нарушителя;
- разработка и внедрение защитных мер, адекватных характеру выявленных угроз, с учетом затрат на их реализацию. При этом меры, принимаемые для обеспечения ИБ, не должны усложнять достижение уставных целей ГБУЗ ИОСПК, а также повышать трудоемкость технологических процессов обработки информации;
- контроль эффективности принимаемых защитных мер;
- персонификация и адекватное разделение ролей и ответственности между сотрудниками ГБУЗ ИОСПК, исходя из принципа персональной и единоличной ответственности за совершаемые операции.
3.3. Соответствие Политики безопасности действующему законодательству
Правовую основу политик составляют законы Российской Федерации и другие законодательные акты, определяющие права и ответственность граждан, сотрудников и государства в сфере безопасности, а также нормативные, отраслевые и ведомственные документы, по вопросам безопасности информации, утвержденные органами государственного управления различного уровня в пределах их компетенции.
3.4. Ответственность за реализацию политик информационной безопасности
Ответственность за разработку мер и контроль обеспечения защиты информации несёт АИБ.
Ответственность за реализацию политик возлагается:
- в части, касающейся разработки и актуализации правил внешнего доступа и управления доступом, антивирусной защиты – на АИБа;
- в части, касающейся доведения правил политик до сотрудников ГБУЗ ИОСПК, а также иных лиц (см. область действия настоящей политики) – на АИБа;
- в части, касающейся исполнения правил политики, – на каждого сотрудника ГБУЗ ИОСПК, согласно их должностным и функциональным обязанностям, и иных лиц, попадающих под область действия настоящей политики.
3.5. Порядок подготовки персонала по вопросам информационной безопасности и допуска его к работе
Организация обучения сотрудников ГБУЗ ИОСПК в области ИБ возлагается на АИБа. Обучение проводится согласно Плану, утвержденному главным врачом ГБУЗ ИОСПК.
Подписи сотрудников об ознакомлении заносятся в «Журнал проведения инструктажа по информационной безопасности».
Допуск персонала к работе с защищаемыми ИР ГБУЗ ИОСПК осуществляется только после его ознакомления с настоящими политиками, а также после ознакомления пользователей с «Порядком работы пользователей» ГБУЗ ИОСПК, а так же иными инструкциями пользователей отдельных ИС. Согласие на соблюдение правил и требований настоящих политик подтверждается подписями сотрудников в «Журнале проведения инструктажа по информационной безопасности».
Допуск персонала к работе с КИ ГБУЗ ИОСПК осуществляется после ознакомления с «Порядком организации работы с материальными носителями», «Порядок организации работы с электронными носителями». Правила допуска к работе с ИР лиц, не являющихся сотрудниками ГБУЗ ИОСПК, определяются на договорной основе с этими лицами или с организациями, представителями которых являются эти лица.
3.6. Защищаемые информационные ресурсы ГБУЗ ИОСПК
Защищаемые информационные ресурсы определяются в соответствии с «Перечнем защищаемых ресурсов», утверждаемым соответствующим приказом главного врача ГБУЗ ИОСПК
4. Политики информационной безопасности
4.1. Политика предоставления доступа к информационному ресурсу
4.1.1. Назначение
Настоящая Политика определяет основные правила предоставления сотрудникам доступа к защищаемым ИР ГБУЗ ИОСПК.
4.1.2. Положение политики
Положения данной политики определены в «Положении о разрешительной системе допуска», утверждаемом соответствующим приказом главного врача ГБУЗ ИОСПК.
4.2. Политика учетных записей
4.2.1. Назначение
Настоящая политика определяет основные правила присвоения учетных записей пользователям информационных активов ГБУЗ ИОСПК.
4.2.2. Положение политики
Регистрационные учетные записи подразделяются на:
- пользовательские – предназначенные для идентификации/аутентификации пользователей информационных активов ГБУЗ ИОСПК;
- системные – используемые для нужд операционной системы;
- служебные – предназначенные для обеспечения функционирования отдельных процессов или приложений.
Каждому пользователю информационных активов ГБУЗ ИОСПК назначается уникальная пользовательская регистрационная учетная запись. Допускается привязка более одной пользовательской учетной записи к одному и тому же пользователю (например, имеющих различный уровень полномочий).
В общем случае запрещено создавать и использовать общую пользовательскую учетную запись для группы пользователей. В случаях, когда это необходимо, ввиду особенностей автоматизируемого бизнес-процесса или организации труда (например, посменное дежурство), использование общей учетной записи должно сопровождаться отметкой в журнале учета машинного времени, которая должна однозначно идентифицировать текущего владельца учетной записи в каждый момент времени. Одновременное использование одной общей пользовательской учетной записи разными пользователями запрещено.
Системные регистрационные учетные записи формируются операционной системой и должны использоваться только в случаях, предписанных документацией на операционную систему.
Служебные регистрационные учетные записи используются только для запуска сервисов или приложений.
Использование системных или служебных учетных записей для регистрации пользователей в системе категорически запрещено.
Настоящая Политика определяет основные правила парольной защиты в ГБУЗ ИОСПК.
Положения политики закрепляются в «Порядке по организации парольной защиты».
4.3. Политика реализации антивирусной защиты
4.3.1. Назначение
Настоящая Политика определяет основные правила для реализации антивирусной защиты в ГБУЗ ИОСПК.
Положения политики закрепляются в «Порядке по проведению антивирусного контроля».
4.4. Политика защиты автоматизированного рабочего места
4.4.1. Назначение
Настоящая Политика определяет основные правила для реализации защиты автоматизированного рабочего места в ГБУЗ ИОСПК.
4.5. Политика использования паролей
4.5.1. Назначение
Настоящая Политика определяет основные правила и требования по защите информации ГБУЗ ИОСПК от неавторизованного доступа, утраты или модификации.
4.5.2. Положения политики
Положения данной политики определяются в соответствии с используемым техническим решением.
5. Профилактика нарушений политик информационной безопасности
Под профилактикой нарушений политик ИБ понимается проведение регламентных работ по защите информации, предупреждение возможных нарушений ИБ в ГБУЗ ИОСПК и проведение разъяснительной работы по ИБ среди пользователей.
Положения определены документами, утвержденными Приказом «Об обучении сотрудников правилам защиты информации», и «Порядком технического обслуживания средств вычислительной техники».
5.1. Ликвидация последствий нарушения политик информационной безопасности
АИБ, используя данные, полученные в результате применения инструментальных средств контроля (мониторинга) безопасности информации ИС, должен своевременно обнаруживать нарушения ИБ, факты осуществления НСД к защищаемым ИР и предпринимать меры по их локализации и устранению.
В случае обнаружения подсистемой защиты информации факта нарушения ИБ или осуществления НСД к защищаемым ИР ИС рекомендуется уведомить АИБа, и далее следовать их указаниям.
Действия АИБа и администратора информационной системы при признаках нарушения политик информационной безопасности регламентируются следующими внутренними документами:
- регламентом пользователя;
- политикой информационной безопасности;
- регламентом администратора информационной безопасности;
- регламентом системного администратора.
После устранения инцидента необходимо составить акт о факте нарушения и принятых мерах по восстановлению работоспособности ИС, а также зарегистрировать факт нарушения в журнале учета нарушений, ликвидации их причин и последствий.
5.2. Ответственность за нарушение Политик безопасности
Ответственность за выполнение правил ПБ несет каждый сотрудник ГБУЗ ИОСПК в рамках своих служебных обязанностей и полномочий.
На основании ст. 192 Трудового кодекса Российской Федерации сотрудники, нарушающие требования ПБ ГБУЗ ИОСПК, могут быть подвергнуты дисциплинарным взысканиям, включая замечание, выговор и увольнение с работы.
Все сотрудники несут персональную (в том числе материальную) ответственность за прямой действительный ущерб, причиненный ГБУЗ ИОСПК в результате нарушения ими правил политики ИБ (Ст. 238 Трудового кодекса Российской Федерации).
За неправомерный доступ к компьютерной информации, создание, использование или распространение вредоносных программ, а также нарушение правил эксплуатации ЭВМ, следствием которых явилось нарушение работы ЭВМ (автоматизированной системы обработки информации), уничтожение, блокирование или модификация защищаемой информации, сотрудники ГБУЗ ИОСПК несут ответственность в соответствии со статьями 272, 273 и 274 Уголовного кодекса Российской Федерации.